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  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户的选择标准
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户的选择标准1.从事证券交易时间——开设普通证券账户并从事交易满半年以上。2.账户状态——要求客户开户手续齐全资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交......
    2020-07-17 10:05:26
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户征信调查
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户征信调查证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,诚信合规记录等情况,并以书面和电子方......
    2020-07-17 10:04:58
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户的申请
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户的申请客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。申请表、有效身......
    2020-07-17 10:04:37
  • 证券从业《法律法规》知识考点(6)
          第四节 基金法【大纲要求】掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务;了解设立基金管理公司的条件;熟悉基金管理人的禁止行为;了解公募基金运作的方式;掌握基金财产的独立性要求;掌握基金财产债......
    2020-06-17 09:39:35
  • 证券从业《法律法规》知识考点(5)
          第三节 证券法考点七、债券的发行1. 公司债券发行的条件。公开发行公司债券,应当符合下列条件:(1) 股份有限公司的净资产不低于人民币 3000 万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000 万元。(2) 累计债券余额不超......
    2020-06-17 09:39:03
  • 证券从业《法律法规》知识考点(4)
          第三节 证券法【大纲要求】熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销......
    2020-06-17 09:38:34
  • 2020年证券从业资格《金融市场基础知识》新增考点:科创板市场
          基础知识新增考点:科创板市场1、科创板重点服务的企业类型和行业领域根据科创板定位,保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技创新企业上市三类行业:①符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企......
    2020-05-19 09:59:15
  • 2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记:证券公司组织机构的有关规定
          证券市场基本法律法规考点笔记:证券公司组织机构的有关规定证券公司可以设立独立董事。证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。合规负......
    2020-05-19 09:58:37
  • 2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记:有限责任公司董事会的职权
          证券市场基本法律法规考点笔记:有限责任公司董事会的职权有限责任公司董事会行使下列权利:①召集股东会会议,并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制定公司的年度财务预算......
    2020-05-19 09:58:12
  • 证券从业《金融市场基础知识》要点(15)
          证券市场融资活动(一)证券市场融资活动的概念与方式1.概念:资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金融活动。2.主要方式:股票融资和债券融资。近年来,兴起的投资基金融资也是一种方式。(二)......
    2020-04-07 09:36:16
  • 证券从业《金融市场基础知识》要点(14)
          多层次资本市场的意义(一)有利于调动民间资本的积极性,将储蓄转化为投资,提升服务实体经济的能力我国储蓄率较高,但存在企业融资难、民间投资难的突出矛盾。多层次资本市场体系可以提供多种类型的金融产品和交易场......
    2020-04-07 09:35:46
  • 证券从业《金融市场基础知识》要点(13)
          多层次资本市场的主要内容(一)场内市场1.场内市场的定义(整个证券市场的核心)即证券交易所市场。证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。2.我国的场内交易市场1.定义:......
    2020-04-07 09:35:12
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