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2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(5)答案解析
1.C。解析:根据《证券发行与承销管理办法》第7条的规定,公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分......
2019-08-07 11:41:34
2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(5)
1.公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量不少于( )家。A.10B.15C.20D.302.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订( ),并对协议实行编号管理。A.证券投资顾问服务协议......
2019-08-07 11:41:13
2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(4)答案解析
1.D。【解析】根据《证券法》第90条的规定:收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日。2.A。【解析】根据《公司法》第50条的规定:股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1名执行董事,不没董事......
2019-08-07 11:40:52
2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(4)
1、收购要约约定的收购期限为( )。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日2、下列选项中,说法正确的是( )。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.采取协议收购方......
2019-08-07 11:40:31
2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(3)答案解析
1、参考答案:D 参考解析: 创立大会行使下列职权:①审议发起人关于公司筹办情况的报告;②通过公司章程;③选举董事会成员;④选举监事会成员;⑤对公司的设立费用进行审核;⑥对发起人用于抵作股款的财产的作价......
2019-08-07 11:40:09
2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(3)
1、下列不属于股份有限公司创立大会的职权的是( )。A.审议发起人关于公司筹办情况的报告B.选举监事会成员C.对公司的设立费用进行审核D.检查公司财务2、中国证监会按照( )授权和依照相关法律......
2019-08-07 11:39:47
2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2)答案解析
1.答案:C 解析: 证券发行和交易必须遵循公平、公正、公开原则。公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。2.答案:A 解析: 出具的文件真......
2019-08-07 11:39:23
2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2)
1.证券发行和交易必须遵循的原则中,公开原则的核心要求是( )。A.证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位B.对被监管对象给以公正的待遇C.实现市场信息的公开化D.使法律的公平正义得以实现2.下列关于证券的......
2019-08-07 11:39:01
2019年证券从业资格考试《法律法规》模拟试题(1)答案解析
1.B[解析]根据《证券法》第193条的规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息.或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款......
2019-08-07 11:38:29
2019年证券从业资格考试《法律法规》模拟试题(1)
1.发行人所披露的信息有虚假记载的,对其可采取的处罚措施是( )。 A.处以10万元的罚款 B.处以50万元的罚款 C.处以100万元的罚款 D.处以150万元的罚款2.证券公司应当( )。对证券经纪业......
2019-08-07 11:38:07
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