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基金从业资格考试《基金法律法规》测试题(一)

日期: 2020-01-13 16:53:09 作者: 吴微帮

小编为考生发布“基金从业资格考试《基金法律法规》测试题”的试题资料,为考生发布基金从业考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生二级建造师通过考试。

1、基金信息披露最主要的负责人是( )

A基金上市交易的证券交易所

B基金管理人

C基金注册登记人

D基金托管人

参考答案:B

解析:基金信息披露最主要的责任人是基金管理人;证监会是基金信息披露的主要监管者。

2、开放式基金合同生效后,更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的( )日内披露。

A 15

B 10

C 60

D 45

参考答案:D

解析:开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,将更新招募说明书摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并将更新的内容提供书面说明。

3、在基金份额发售( )日前,披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。

A 5

B 3

C 1

D 7

参考答案:B

解析:在基金份额发售3日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时,将基金合同、托管协议登载在管理网站上,将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

4、基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A 15

B 30

C 20

D 10

参考答案:A

解析:在每个季度结束之日起15个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

5、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经( )核准。

A基金上市的证券交易所

B基金持有人大会

C基金托管人

D中国证券登记结算公司

参考答案:A

解析:当发生对基金份额持有人权益或者基金价格发生重大影响事件时,应在2日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及其证监局备案。对于上市交易基金的临时报告,一般需在披露报送基金上市的证券交易所审核。

6、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。

A基金份额持有人大会

B基金份额变化信息

C基金运作、托管监督报告

D基金份额持有信息

参考答案:A

解析:根据《证券投资基金法》,当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。此时,该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

7、基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间、会议形式,审议事项、表决方式等事项。

A 45

B 10

C 15

D 30

参考答案:D

解析:根据《证券投资基金法》,当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。此时,该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

9、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为( )

A 9:15--11:30和13:00--15:00

B 9:20--11:30和13:00--15:00

C 9:30--11:30和13:00--15:30

D 9:30--11:30和13:00--15:00

参考答案:D

解析:投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为 9:30--11:30和13:00--15:00。

10、LOF申报价格的最小变动单位为( )元。

A 1

B 0.1

C 0.01

D 0.001

参考答案:D

解析:LOF申报价格的最小变动单位为0.001元。


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