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基金从业《基金法律法规》模拟试题(2)

日期: 2019-12-02 17:39:16 作者: 吴微帮

小编为考生发布“证券《金融市场基础知识》精选试题”的试题资料,为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

1、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()个月内做出注册或者不予注册的决定。

A、一

B、三

C、六

D、九

正确答案:C

【解析】《证券投资基金法》规定,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出注册或者不予注册的决定。

2、下列关于价值型股票与成长型股票的表述,错误的是()。

A、价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票

B、成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票

C、价值型股票的市盈率、市净率通常较高

D、成长型股票的市盈率、市净率通常较高

正确答案:C

【解析】价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票,其市盈率、市净率通常较低。成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票,其市盈率、市净率通常较高。

3、QDII基金的净值在()披露。

A、估值日

B、估值日后1~2个工作日

C、估值后2~3个工作日

D、估值后3~5个工作日

正确答案:B

【解析】QDII基金的净值在估值后1~2个工作日内披露。

4、所谓(),简单来讲即货币资金的融通。

A、理财

B、金融

C、融资

D、投资

正确答案:B

【解析】考查金融的定义,所谓金融,简单来讲即货币资金的融通。

5、()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。

A、监事会

B、总经理

C、合规管理部门

D、督察长

正确答案:D

【解析】督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。

6、长期以来,我国居民的主要理财方式是()。

A、投资

B、货币储蓄

C、保险

D、股票

正确答案:B

【解析】长期以来,我国居民的主要理财方是货币储蓄。

7、基金()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。

A、份额持有人

B、监管机构

C、托管人

D、注册登记机构

正确答案:B

【解析】基金监管机构通过依法行使审批或批准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处,因此其在基金的运作过程中起着重要的作用。

8、基金公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于()万元人民币,在境内外资产管理行业从业()年以上。

A、1000;10

B、3000;5

C、3000;10

D、5000;10

正确答案:C

【解析】基金公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于3000万元人民币,在境内外资产管理行业从业10年以上。

9、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。

A、7个

B、10个

C、15个

D、20个

正确答案:D

【解析】基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。

10、根据中国证监会对基金的分类标准,混合基金是指()基金。

A、主要投资于股票、债券,且60%以上投资于股票

B、主要投资于股票、债券和货币试产工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的

C、主要投资于股票、债券,且80%以上投资于债券

D、主要投资于股票、债券,且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具

正确答案:B

【解析】根据证监会对基金类别的分类标准,投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金所规定的为混合基金。


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